转载自公众号戎戎熊智讼
文 | 戎朝
目 录
人工智能合规的价值底座与制度坐标
算法备案、大模型上线与安全评估的全流程合规地图
从训练数据“输入端”到生成物“输出端"的双向著作权版图
训练语料来源合法性、个人信息保护与数据出境
深度合成、AI标识双轨制与虚假信息全链条治理
平台连带责任、生成内容侵权与AI致害的归责路径
算力芯片、模型技术出境与中美博弈下的贸易合规
规从伦理委员会到专家复核清单的可落地审查制度
本篇导读：
伦理之于人工智能，曾被视为"软约束"——倡议有余，强制不足。然时移势易，至 2026 年，AI 伦理已从"价值倡导"长出"程序之牙"：伦理审查委员会须设、审查程序须走、专家复核清单须查、登记平台须报。所谓伦理治理，今已非空泛口号，而是带程序、带清单、带登记的合规义务。本篇即沿"从软到硬"的制度演进，厘清企业当下须落地的伦理审查动作——此为本指南"价值层（见导论·总则）"在制度层的硬落地。
风险等级速览
风险点 | 等级 | 现行规范支点 |
应设伦理审查委员会而未设 | 高风险 | 科技伦理审查办法（试行） |
从事复核清单内活动未申请专家复核 | 高风险 | AI 伦理审查与服务办法第二十一条 |
未通过国家平台登记委员会/复核活动 | 关注项 | AI 伦理审查与服务办法第三十条 |
算法偏见、可解释性、日志管理缺位 | 关注项 | AI 伦理审查与服务办法（审查重点） |
从软到硬：AI 伦理治理的制度演进
中国 AI 伦理治理，循"软法奠基—政策升格—法律授权—制度落地—专门细化"五级而成，层层递进，由倡议而强制。
（一）软法奠基（2021）
《新一代人工智能伦理规范》〔国家新一代人工智能治理专业委员会，2021〕首倡"增进人类福祉、促进公平公正、保护隐私安全、确保可控可信"等基本伦理要求，将伦理考量贯穿 AI 研发、设计、应用全生命周期。其虽不具强制法律效力，然为行业立价值之锚，亦为后续硬法奠理论之基。
（二）政策升格（2022）
2022 年 3 月，中办、国办印发《关于加强科技伦理治理的意见》，提出完善科技伦理审查规则流程，健全科技伦理（审查）委员会设立标准与登记制度，建立科技伦理审查结果专家复核机制。此为关键一跃——伦理治理自此由"价值倡议"转向"制度建构"，复核清单、委员会、登记制度等硬约束雏形于此奠定。
（三）法律授权（2021、2026）
其一，《科学技术进步法》〔2021 修订〕大幅增加科技伦理相关内容，为科技伦理治理提供法律层级支撑。其二，《网络安全法（2025 修正）》〔2026-01-01 施行〕第二十条明定国家"完善人工智能伦理规范"（详见第一篇）。由此，AI 伦理治理获得了法律层级的上位依据，不再仅是政策号召。
（四）通用制度落地（2023）
《科技伦理审查办法（试行）》〔国科发监〔2023〕167 号，科技部等十部门，2023-12-01 施行，共五章五十六条〕，是科技伦理审查的综合性、通用性制度。其确立伦理（审查）委员会设立、一般程序与简易程序、专家复核清单制度等基本框架，适用于含 AI 在内的各领域科技活动。自此，伦理审查由"软"转"硬"，成为带程序、带罚则的合规义务。
（五）AI 专门细化（2026）
《人工智能科技伦理审查与服务办法（试行）》〔工信部联科〔2026〕75 号，工业和信息化部等十部门，2026-03-20 印发〕，是前述通用办法在 AI 领域的细化落实。它依《科学技术进步法》《关于加强科技伦理治理的意见》《科技伦理审查办法（试行）》而制定，针对 AI 科技活动设更具操作性的审查重点、程序与服务支持。故对 AI 企业而言，伦理审查已非"参照通用规则即可"，而有专门办法逐项对标。
伦理审查委员会：设立义务
依《科技伦理审查办法（试行）》，从事生命科学、医学、人工智能等科技活动，涉及伦理风险的单位（高校、科研机构、医疗卫生机构、企业等），应设立科技伦理（审查）委员会。须明者：委员会非装饰性机构，而承担审查、跟踪、登记之实职。
合规要点：① 达到设立标准的 AI 企业应及时设立委员会，明确组成、职责与议事规则；② 委员会须就本单位 AI 科技活动开展伦理审查并留痕；③ 单位是科技伦理违规行为内部调查处理的第一责任主体——故委员会之设，既是义务，亦是风险隔离的第一道闸。
审查程序：一般、简易、专家复核与应急
AI 伦理审查程序，可概括为"四程序"：
一般程序：经委员会会议审查，为常态审查方式；
简易程序（AI 伦理审查与服务办法第二十条）：适用于伦理风险不高于日常常规风险、对已批准方案作较小修改且不增大风险受益比、前期无重大调整的跟踪审查等情形；由主任委员指定两名以上委员承担。然简易程序中一旦出现否定性意见、内容存疑或委员意见不一，应即调整为一般程序；
专家复核程序：对纳入复核清单的活动，初步审查通过后须申请专家复核（详见第四节）；
应急程序：针对突发、紧急情形的伦理审查，由工信部加强协调指导。
审查之重点，AI 伦理审查与服务办法明定六个方面：人类福祉、公平公正、可控可信、透明可解释、责任可追溯、隐私保护。具体包括：AI 科技活动是否具科学价值与社会价值；训练数据选择标准、算法模型系统设计是否合理；是否合理披露算法模型的用途与运行逻辑；是否采取充分措施保护隐私数据等。此六重点，即企业自查伦理风险的现成标尺。
PART 04
专家复核清单：触发判断
专家复核清单：触发判断
伦理审查制度"长牙"的关键，是复核清单制度。依 AI 伦理审查与服务办法第二十一条，工业和信息化部、科技部会同有关部门制定发布"需要开展科技伦理专家复核的人工智能科技活动清单"（简称复核清单），并根据工作需要动态调整。落入清单者，须在初步审查通过后申请专家复核，方得开展。
合规要点：① 企业须对照最新复核清单，判断自身 AI 活动是否落入清单；② 落入者务必在初步审查后申请专家复核，切忌漏检漏报；③ 清单动态调整，企业应建立"清单变动监测"机制，避免以旧清单作判断（此为时效性盲区）。
登记平台、专项审查重点与先导计划
（一）国家科技伦理管理信息登记平台
依 AI 伦理审查与服务办法第三十条，单位应通过国家科技伦理管理信息登记平台登记委员会相关情况、纳入复核清单的 AI 科技活动，并提交上一年度委员会工作报告、复核清单活动实施情况报告等。科技部与相关主管部门对登记信息同步共享。故登记非一次性动作，而是含年度报告的持续义务。
（二）AI 专项审查重点：算法偏见、可解释性、日志管理
相较通用办法，AI 专门办法更强调 AI 特有的伦理风险点——算法偏见的识别与纠正、模型鲁棒性、算法可解释性、日志管理与可追溯。此正呼应导论·总则所立"公平公正、可控可信"之价值层：价值层为体，审查重点为用，体用相济，伦理方不至悬空。
（三）先导计划：监管的"沙盒"取向
工信部已部署人工智能科技伦理审查与服务先导计划，遴选部分城市先行先试（实施周期 2026-06-01 至 11-30）。此一"先导/试点"取向，体现监管在伦理硬化过程中的审慎——先试点、再推广，以渐进降低产业适应成本。企业若位于先导城市，宜主动对接，争取在规则成型期获得指导与缓冲。
本篇合规清单（Checklist）
委员会与制度建设
- ☐ 判断是否达到伦理审查委员会设立标准，达标即设立并明确职责
- ☐ 建立 AI 伦理审查工作规程（一般/简易程序的适用与切换规则）
- ☐ 明确单位为伦理违规内部调查的第一责任主体，建立内部追责机制
审查执行
- ☐ 对照六重点（人类福祉/公平公正/可控可信/透明可解释/责任可追溯/隐私保护）自查
- ☐ 审查训练数据选择标准、算法模型设计合理性、用途与运行逻辑披露、隐私保护措施
- ☐ 审查全过程留痕
复核清单与登记
- ☐ 对照最新复核清单判断 AI 活动是否触发专家复核，触发即申请
- ☐ 建立复核清单变动监测机制（防时效盲区）
- ☐ 通过国家科技伦理管理信息登记平台登记委员会及复核活动，按年提交报告
专项与衔接
- ☐ 建立算法偏见识别、可解释性、日志管理机制
- ☐ 位于先导计划城市者主动对接，争取规则成型期指导
- ☐ 衔接监管合规篇（第一篇）的备案安评与内容标识篇（第四篇）
rongchao@boss-young.com
戎朝律师，邦信阳律师事务所合伙人、知识产权及文化体育产业部负责人，擅长知识产权领域，涉及文化、体育、影视、娱乐、艺术品等行业，尤其在体育产业及影视娱乐领域深耕多年。在诉讼领域，戎律师曾经代理过多个业内影响力极大的案件，包括2008年北京奥运会系列维权案、新浪诉凤凰网中超赛事体育作品第一案、慧鱼模型作品案、“黑猫警长”著作权转换性使用案等典型案例，多年连续获得各级法院评选的十大案例、全国律协知产委、各地版权局等官方评选的十大案例，拥有较为专业和丰富的知识产权前沿疑难纠纷处理和出庭经验。在非诉领域，戎律师曾担任央视国际、CBA公司、中超公司、新浪网、PPTV等知名企业的顾问律师，并处理多个重大商业项目的专项顾问律师。
执业期间，戎朝律师获得多个权威奖项，被评为2011年上海市第四届优秀青年律师，2007-2008年度静安区优秀青年律师。目前是中国法学会体育法学研究会理事、上海律协知识产权专业委员会委员。戎朝律师先后在2021年被评为2021年ALB十五佳知识产权律师；2022-2024连续三年被评为商法“A-list 法律精英”；2023年被评为2023年度Legalband娱乐法律师十五强，2023-2026连续四年荣登钱伯斯大中华区域指南：媒体娱乐律师榜单，2023-2026连续四年入选Legalband中国顶级律师排行榜：体育娱乐；2024-2025连续两年ALB年度亚洲争议解决律师；2025-2026连续两年荣登钱伯斯大中华区域指南：知识产权律师榜单；2026年荣登钱伯斯全球指南：媒体娱乐律师榜单。
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