转载自公众号戎戎熊智讼

文 | 戎朝

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风险等级速览

中美贸易管制于 AI 领域，呈"双向收紧"之势，须分两端而观：

故 AI 企业的贸易合规，须双向设防：进口端关注"芯片能不能买到、合规获取"，出口端关注"模型、技术、数据能不能合规出境"。

图 · 中美 AI 贸易管制时间线（2022 → 2026）

（一）法律框架

美国出口管制以 2018 年《出口管制改革法案》（ECRA）为基石，《出口管理条例》（EAR）为核心执行条例，由商务部工业与安全局（BIS）主管。其管制延伸之利器有二：最低成分比例规则（de minimis）与外国直接产品规则（FDPR）——前者据美国受控成分比例、后者据是否使用受控美国技术/软件，将境外制造的物项"拉回"EAR 管制范围。此二规则，使美国管制具有显著域外效力。

（二）先进计算芯片管制

美国对 AI 芯片的管制，以 2022 年 10 月与 2023 年 10 月"先进计算"两轮规则为主干：对满足"总处理性能"（TPP）等阈值的高性能芯片（如英伟达 A100、H100，对应 ECCN 3A090、4A090）及其整机、软件、技术实施许可管制；并通过实体清单、尽职调查义务等组合收紧。

（三）剧烈轨迹：从AI 扩散规则到反复调整

此领域之变，以"反复"为特征：

由此可见，美国侧管制方向虽持续收紧，但具体措施反复无常。故企业切忌以某一时点的规则作长期判断——此领域，"昨日之许可，未必今日之许可"。

（一）出口管制法律框架

中国出口管制以《中华人民共和国出口管制法》〔2020-10-17 通过，2020-12-01 施行〕为基本法，《两用物项出口管制条例》〔国务院，2024-09-30 公布〕为行政法规配套，并以《两用物项出口管制清单》〔2024-12-01 实施〕统合管制物项。此为中国出口管制的制度主干。

（二）技术出境：AI 模型与算法的合规之问

AI 模型、算法技术的对外转移，可能构成"技术出口"，受《技术进出口管理条例》及《中国禁止出口限制出口技术目录》〔商务部、科技部，2023-12-21 发布并实施〕规制。须明者：现行《目录》限制出口部分，信息处理技术项下已明列"基于数据分析的个性化信息推送服务技术"（含用户个性化偏好学习、信息内容特征建模、用于支撑推荐算法的大规模分布式实时计算技术等）——此即 AI 推荐算法（如短视频平台算法）的对外转让须申请许可之直接依据；此外，语音合成技术、人工智能交互界面技术亦在限定条件（"专门用于汉语及少数民族语言"）下受限制。其对外转让、许可（含通过设立海外实体、跨境研发协作的间接转移）须依规申请许可。故企业出海、跨境研发协作时，应预判其核心 AI 技术是否触发技术出口管制——尤以推荐算法、语音合成等为甚。

（三）反制体系：三法两单

面对外国单边制裁，中国建有系统反制法律体系：《不可靠实体清单规定》〔商务部，2020〕、《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》〔2021〕、《反外国制裁法》〔2021〕，并以不可靠实体清单与出口管制管控名单为执行工具。被列入清单的外国实体，可能面临进出口限制、投资限制等。值得AI 企业留意者：2025 年的反制实践显示，监管已从"物项管控"向"信息与数据安全"拓展——例如开始强调禁止境内组织或个人向特定清单实体传输数据或提供敏感信息。此与第三篇数据出境合规直接衔接。

（四）关键矿产管制及其动态：以稀土为例

中国对镓、锗、锑、石墨及钨、碲、铋、钼、铟等关键矿产，乃至稀土全产业链（含技术与境外加工环节）建立了清单化管制储备。然此领域亦随国际局势动态调整——2025 年 11 月，商务部以第 70 号公告将此前的稀土系列管制公告暂停实施至 2026 年 11 月。此"暂停"恰表明：一套成熟的管制方案已成为可随时启用的政策储备，张弛之间，尽显战略弹性。对 AI 硬件供应链而言，关键矿产管制的"启停"，是供应链稳定性必须纳入的变量。

综双向之局，AI 企业的贸易合规要点有四：

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