为了能够更直观、全面、准确地了解到私募基金行业的刑事司法现状，结合近几年司法数据公开的趋势，笔者查询了目前网上公开资料所能查询到的司法信息，经过数轮数据筛选、整理、统计和分析，最终总结出涵盖私募基金行业刑事司法各类数据的刑事司法研究报告，用以反映私募行业当下刑事司法现状。

本系列报告共有上、中、下三篇，各篇主题分别为《私募基金行业刑事犯罪案件统计分析》、《私募基金犯罪定罪量刑情况统计分析》、《从100份不起诉决定书看私募基金犯罪辩护要点和策略》。

本文是三篇报告的上篇，主要着眼于目前收集整理出的私募行业刑事司法文书，并进行分类统计、数据分析，最终得出目前国内私募刑事案件的基本现状。

各类文书数量、性质、分布情况，详细统计结果如下：

我们按照每个案件结案时间所在的年份，将案件进行了时间划分处理，从而得出每年的相关案件数量，最终得到的结果如下：

从上图我们可以看出以下几个信息：

1、私募基金类犯罪案件在2014年之前，基本处于萌芽状态。全国范围内的案件数量，在2010-2012连续三年处于个位数，2013年稍有增长，达到17件。

2、2014年，私募基金类犯罪案件数量陡增，相较2013年增长了近6倍，达到92件，在2015年略微回落之后，开始以每年60-80件的数量高速增长，到2019年，当年案件数量已经达到了五年前的5倍，并且是2013年的26倍。可见自2013年起，私募基金类犯罪案件逐年增长，且增长数量越来越快的趋势已经十分明显。

3、本文统计时间截止到2020年8月8日，本年度私募基金类犯罪案件已有数量为107件，如果按照半年估算，今年全年的该类案件数量约200件，相较去年，少了60%。这是否说明，今年以来私募基金犯罪打击力度减少，或者私募案件犯罪发生较少了呢？

其实不是。在本月上海市律师协会召开的私募基金研讨会上，我们已经讨论过，今年私募犯罪案件减少的原因，主要是受了疫情的影响。疫情之下的司法机关，基本在四五月份之后才逐渐恢复正常运行，疫情还在的5-7月三个月时间案件数量已经达到100余件，如果没有疫情，案件数量可想而知。

    我们依据每个案件管辖的检察院、法院等司法机关，确定了每个案件的地域归属，并以此为标准，将全部检索到的私募基金犯罪案件进行地域划分，最终得到了如下图表：

从这个图我们基本可以看出，各地累计的私募基金犯罪案件当中，当属北京最多，领先第二名将近100件，随后是上海和浙江，分别以147件和141件占据榜二和榜三，上述三个地区可列为第一梯队。第二梯队包含广东、河南、湖北、江苏四个地区，案件数基本在100-120件之间。随后是第三梯队，这一梯队地区最多，分别是重庆、四川、山东、湖南、福建、吉林、山西、河北、天津、辽宁、江西、安徽、黑龙江、云南、陕西、海南、内蒙古，这些省份的数量都是两位数。最后一个梯队的案件量都在个位，他们分别是甘肃8件、广西7件、贵州6件、宁夏5件、青海4件、新疆3件，所有省份中数量最少的是西藏，2件。

从上述图表和数据中我们基本可以看到，私募基金类犯罪主要集中在东部经济发达的地区，其中尤以北上广浙等地区为主，四个地区数量总和为645件，占到了总案件数量的40%。按地域分布，由东往西，数量逐步减少，新疆、西藏、青海等西部地区数量最少，三者相加仍未超出个位数。

由此可见，东部地区对私募基金类犯罪案件的预防和把控形势，明显比西部严峻，东部地区对私募基金行业风控和法律的需求，也远大于中西部地区。

为了更直观地看到不同地区案件数量分布情况，我们制作了如下数据地图，仅供参考：

在全部检索到的1609份法律文书当中，我们对文书的类型进行了简单的区分，基本类型和数量如下表：

根据这个表格，我们将剔除二审改判、再审改判后的判决书数量，加上不起诉书的数量，确定为本次检索到的案件数量，总共为1004件，其中进入到审判程序的为913件。我们将二审维持原判的裁定书和二审改判的判决书数量之和确定为进入二审的案件，总共为324件。随后，我们就可以得到如下信息：